编者按
武汉光谷联合产权交易所有限公司于2006年经湖北省人民政府批准成立，现为湖北宏泰集团要素交易市场板块龙头机构。近年来，该所深入推进法治国企建设，立足产权交易业务实际，多措并举、守正创新，取得显著成果。一方面不断加强合规风控机制建设、完善产权交易制度体系，有效防控经营风险。另一方面，坚持与时俱进，开拓创新，建设“权益宝”、“e产权”等网络交易平台，打造统一规范交易市场。创新运用风险管理工具RCSA，全面深入识别合规风险，提升管理质效。
以下为光谷联交所法治国企建设经验总结，本网予以转载，以飨读者。
多措并举促合规 凝心聚力助发展
光谷联交所
近年来，武汉光谷联合产权交易所（下简称“光谷联交所”）深入贯彻落实党的二十大会议精神，始终坚持以习近平法治思想为指导，按照集团公司法治合规建设部署要求，以开展“高质量发展年”为契机，立足产权交易业务实际，通过多种方式与途径全面推动和提升公司依法合规经营管理水平，为实现高质量发展奠定坚实的基础。
一、以体系构建为根基，不断加强合规风控机制建设
打造一个由上而下，覆盖全面、设置科学且合理的合规风控体系，是合规风控工作得以有效开展的根基与必然，光谷联交所高度重视法治合规体系建设。一是设立风险管理委员会。制定《董事会风险管理委员会（合规委员会）管理办法》，在董事会下设风险管理委员会暨合规委员会，多名成员具备法律工作背景或相关专业资格，为合规风控工作提供全面指导与上层监督。二是强化法律合规审核。总办会、董事会审议涉及法律问题事项时，总法律顾问必须列席并发表法律意见。坚决落实三项法审，实现重要决策、规章制度、经济合同等法律审核100%全覆盖。建立常年法律顾问协同审核机制，对重大法律问题实行内外部双重审核。三是增强风险管理队伍建设。通过社会招聘吸纳优秀人才，以各项培训提高人员能力；强化对控股子公司管理与指导。拉直对控股子公司的合规风控条线管理，加强日常工作指导，推动配置专职工作人员，严格做到不相容职务的分离控制，考核工作实际成效，确保风控合规与法治建设工作在控股子公司落地见效。
二、以制度建设为抓手，不断完善产权交易制度体系
为防范化解经营中面临的各项风险，光谷联交所以制度建设为抓手，通过完善产权交易各项规则，打造合规内控制度法规库，做好制度宣贯等多种途径助力合规建设。一是完善产权交易各项规则。交易规则是交易所开展业务活动的具体依据，光谷联交所以经省国资委备案的交易规则作为日常业务指引，依法依规开展业务，同时不断总结经营活动中遇到的问题与困难，弥补现行交易规则的不足与缺陷，持续完善规则，自2022年起陆续修订《企业国有产权转让操作规则》《国有企业增资业务操作规则》《企业资产转让操作规则》《网络竞价暂行规则》等重要交易规则。此外，光谷联交所于2023年修订《国有产权交易审批规程》，针对项目预披露、委托合同签署、项目挂牌、意向受让方资格确认、出具交易鉴证书等各交易环节，根据不同标的金额设置相应审批流程，既做到业务风险防范全覆盖，又做到针对重大项目的着重核查。二是打造合规内控制度法规库。一方面根据不同业务类型如企业国有资产交易、金融企业国有资产交易、行政事业单位国有资产交易、涉讼资产交易，梳理汇总各项现行有效的法律法规政策，为业务活动开展提供合法性支撑。另一方面全面梳理公司内部各项制度，建立完备的制度台账，并持续开展制度“留立改废”的动态更新工作。三是做好制度宣贯学习。光谷联交所定期编纂管理制度汇编，方便各部门、控股子公司查找适用相关制度，并长期以培训会、测验等多种形式开展制度培训，让制度入脑入心，入言入行。
三、以新型工具为手段，着力打造合规安全交易市场
光谷联交所开展法治合规工作建设特别注重创新性，坚持与时俱进。一是建设“权益宝”、“e产权”等网络交易平台，推进本部及市州公司的“五统一”（即统一监管机构、统一交易规则、统一信息发布、统一审核鉴证、统一收费标准），有效防范项目风险，充分发掘项目价值。二是根据宏泰集团工作部署，积极引入金融机构操作风险管理工具RCSA（风险控制与识别），做到“贴近业务查风险，根据风险定措施”，解决工作实际中对合规风险的识别不全面、不深入、不到位的问题，提升管理实效。三是积极应用梳理结果，完善实效。依据法律法规、监管规定、行业准则等合规义务，全面梳理业务流程环节，识别固有风险点及控制措施，梳理出合规风险地图与业务流程图。对合规风险地图与业务流程图展开全面评估评价工作，查漏补缺、增删修改，进一步夯实合规管理基础。最后，以前述工作为基础，优化完善制度流程，将风险识别的成果加以运用。
四、以专项行动为契机，聚焦提升法治合规各项能力
为提升法治合规各项能力，光谷联交所以专项行动为契机，对标宏泰集团任务要求，制定《2023年合规内控提升年活动实施方案》《2023年度法治建设工作任务清单》《“八五”普法规划》等行动纲领。将合规内控、法治建设、普法宣传的总体目标细化分解，确定各项具体任务、责任部门与完成时限，稳步推进各项工作任务。根据工作安排，相继召开“合规内控提升年”工作会议、签署《合规倡议书》、组织重点岗位“应知应会”考试、民法典宣传月、12.4宪法宣传周等各类丰富多彩的活动，营造法治合规的工作氛围与企业文化，凝心聚力，助推企业高质量发展。
不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。光谷联交所将始终以习近平法治思想为指导，多措并举，不断提升依法治企能力,向建设覆盖多种经济成分、多功能、多层次的综合性产权交易机构,打造全国一流要素交易平台高地的目标奋勇迈进。
